Tội thao túng thị trường chứng khoán Điều 211 BLHS?

Tội thao túng thị trường chứng khoán Điều 211 BLHS?

Thao túng thị trường chứng khoán là việc cá nhân hay tổ chức thực hiện các hành vi gian lận để thay đổi giá cổ phiếu, tạo cung cầu chứng khoán giả nhằm thu lợi bất chính.

Luật sư Trịnh Văn Dũng, Đoàn luật sư thành phố Hà Nội tư vấn Tội thao túng thị trường chứng khoán như sau:

1. Các yếu tố cấu thành Tội thao túng thị trường chứng khoán

1.1. Mặt khách quan của tội phạm:

Hành vi khách quan của tội phạm được quy định là hành vi thao túng thị trường chứng khoán. Hình thức thể hiện của hành vi này có thể là:

- Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc thông đồng với nhau liên tục mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo;

-Thông đồng với người khác đặt lệnh mua và bán cùng loại chứng khoán trong cùng ngày giao dịch hoặc thông đồng với nhau giao dịch mua bán chứng khoán mà không dẫn đến chuyển nhượng thực sự quyền sở hữu hoặc quyền sở hữu chỉ luân chuyển giữa các thành viên trong nhóm nhằm tạo giá chứng khoán, cung cầu giả tạo;

- Liên tục mua hoặc bán chứng khoán với khối lượng chi phối vào thời điểm mở cửa hoặc đóng cửa thị trường nhằm tạo ra mức giá đóng cửa hoặc giá mở cửa mới cho loại chứng khoán đó trên thị trường;

- Giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác liên tục đặt lệnh mua, bán chứng khoán gây ảnh hưởng lớn đến cung cầu và giá chứng khoán, thao túng giá chứng khoán;

- Đưa ra ý kiến một cách trực tiếp hoặc gián tiếp thông qua phương tiện thông tin đại chúng về một loại chứng khoán, về tổ chức phát hành chứng khoán nhằm tạo ảnh hưởng đến giá của loại chứng khoán đó sau khi đã thực hiện giao dịch và nắm giữ vị thế đối với loại chứng khoán đó;

- Sử dụng các phương thức hoặc thực hiện các hành vi giao dịch khác để tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá chứng khoán.

Các hành vi trên đây có thể làm cho các nhà đầu tư khác hiểu sai lệch về thị trường chứng khoán theo ý muốn của người có hành vi nói trên. Hành vi thao túng thị trường chứng khoán chỉ bị coi là tội phạm nếu có một trong các dấu hiệu sau:

- Thu lợi bất chính từ 500 triệu đồng trở lên;

- Gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 01 tỉ đồng trở lên.

1.2. Khách thể của tội phạm:

Tội thao túng thị trường chứng khoán là hành vi xâm phạm chế độ quản lí nhà nước trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, làm lũng đoạn thị trường chứng khoán, gây thiệt hại đến quyền lợi của nhà đầu tư.

1.3. Mặt chủ quan của tội phạm: Lỗi của người phạm tội được quy định là lỗi cố ý.

1.4. Chủ thể của tội phạm:

Là người từ đủ 16 tuổi trở lên và có năng lực trách nhiệm hình sự hoặc pháp nhân thương mại được thành lập theo quy định pháp luật.

2. Tội thao túng thị trường chứng khoán bị phạt bao nhiêu năm tù?

Điều 211, BLHS 2015, sửa đổi bổ sung 2017 quy định Tội thao túng thị trường chứng khoán có thể bị xử phạt đến 07 năm tù giam.

Điều luật quy định 02 khung hình phạt chính, 01 khung hình phạt bỏ sung và 01 khung hình phạt đối với pháp nhân thương mại phải chịu trách nhiệm hình sự.

2.1. Tội thao túng thị trường chứng khoán do cá nhân thực hiện bị phạt bao nhiêu năm tù?

2.1.1. Khung 1: Phạt tiền từ 500 triệu đồng đến 02 tỉ đồng hoặc phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm.

2.1.2. Khung 2:

Phạt tiền từ 02 tỉ đồng đến 04 tỉ đồng hoặc phạt tù từ 02 năm đến 07 năm được quy định cho trường hợp phạm tội có một trong các tình tiết định khung hình phạt tăng nặng sau:

- Phạm tội có tổ chức;

- Thu lợi bất chính 1,5 tỉ đồng trở lên;

- Gây thiệt hại cho nhà đầu tư 3.000.000.000 đồng trở lên;

- Tái phạm nguy hiểm.

2.1.3. Hình phạt bổ sung:

Phạt tiền từ 50 triệu đồng đến 250 triệu đồng, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ 01 năm đến 05 năm.

2.2. Tội thao túng thị trường chứng khoán do Pháp nhân thương mại thực hiện.

2.2.1. Khung 1: Nếu hành vi phạm tội thuộc khoản 1 thì bị phạt tiền từ 02 tỉ đồng đến 05 tỉ đồng;

2.2.2. Khung 2: Nếu hành vi phạm tội thuộc khoản 2 thì bị phạt tiền từ 05 tỉ đồng đến 10 tỉ đồng;

2.2.3. Khung 3: Nếu hành vi phạm tội thuộc trường hợp được quy định tại Điều 79 BLHS thì bị đình chỉ hoạt động vĩnh viễn;

2.2.4. Hình phạt bổ sung:

Phạt tiền từ 500 triệu đồng đến 02 tỉ đồng, cấm kinh doanh, cấm hoạt động trong một số lĩnh vực nhất định từ 01 năm đến 03 năm hoặc cấm huy động vốn từ ổi năm đến 03 năm.

Xem thêm: Tội làm giả tài liệu trong hồ sơ chào bán, niêm yết chứng khoán?